投行业务不规范，证监会同日向6家券商开出9张罚单。

3月28日，证监会在官网挂出了9张罚单，浙商证券及相关责任人、方正证券及相关责任人、五矿证券及相关责任人、华林证券及相关责任人、长江证券、德邦证券，被采取责令改正、出具警示函、监管谈话等措施。注意到，9张罚单指向6家券商的投行相关业务。

五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对上述问题负有责任。

长江证券存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。

证监会分别对浙商证券、五矿证券、方正证券、长江证券采取责令改正的行政监督管理措施。对程景东、戴翔、郑宇、马明涛、瞿凡凯、时光楠采取出具警示函的行政监督管理措施。

华林证券则存在个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范等问题，朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。

最终，证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。此外，证监会还要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。

而德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会同步要求德邦证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责，并向当地证监局提交书面问责报告。返回搜狐，查看更多

投行业务不规范，证监会向浙商证券等6家券商开出9张罚单