来源：券业行家

瞒报重大事项，撤单仍被追责，一创投行仨保代领罚

时隔数月，深交所新增两则自律处罚，剑指一创投行及三名保代，其中一位并未出现在项目签字名单中。

新增自律处分

浏览深交所发行上市审核信息公开网站，行家瞥到两则最新发布的自律处分，分别点名新锦动力集团股份有限公司（简称：新锦动力），第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称：一创投行）及三名保荐代表人。

回想“跨年”前后，深交所曾经对多家头部券商出手。而在时隔百日后的新增处罚，似乎是是近期首次针对中小券商的自律罚单。

那么，一创投行及三名保代究竟犯了什么事呢？行家查看了监管函。

瞒报重大事项

话说，2022年，当时还是恒泰艾普集团股份有限公司（简称：恒泰艾普）申请向特定对象发行股票，由一创投行作为保荐机构。深交所于2022年9月14日受理申请，并于2023年1月18日审核通过。

而在2023年1月19日，也就是审核通过的第二天，这家上市公司就出了大事——其实控人李丽萍直接持有的发行人14.68%股份全部被司法冻结及司法标记，冻结期为36个月。

1月30日，恒泰艾普对这一重大事项进行了公告披露。

按照《监管规则适用指引——发行类第7号》有关会后事项的规定，一创投行作为保荐机构，应及时向深交所报送会后事项并更新发行上市申请文件。

然而，经深交所督促，一创投行在2023年2月24日、3月14日两次提交会后事项说明及专项意见，但依然未更新发行上市申请文件。其行为违反了深交所《上市公司证券发行上市审核规则》第十八条、第二十条的规定。

“瞒报”事发后，这家上市公司的发行事项就此搁置。2023年8月，公司名称更名为“新锦动力集团股份有限公司”，证券简称由“恒泰艾普”变更为“新锦动力”（以下统称”新锦动力“）。同年10月，新锦动力申请撤回发行上市申请文件。

撤单之后，监管处罚却并没有逃过。这不，4月11日，深交所下发“红头文件”，对新锦动力及实控人李丽萍，一创投行及保荐代表人尹航、姚亚良、郑旭楠分别采取书面警示的自律监管措施。

一人未有签名

行家本以为，一单项目出现三名保代，可能是因为中途”换人“所致。然而，行家查看了新锦动力相关发行文件，事实并非如此。

最早的一份文件，是签发于2022年9月的《关于创业板向特定对象发行股票之募集说明书（申报稿）》。经核查，“确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任“的投行人士，包括保荐代表人尹航、郑旭楠，项目协办人闫瑾，保荐机构总经理王勇。保荐机构法定代表人、执行董事王芳。然而，全文均没有出现“姚亚良”的名字。