财联社12月27日讯（记者封其娟）又见私募被列入网下投资者异常名单，年内还有私募被列入打新黑名单半年。

中证协最新公布的2024年第3批网下投资者异常名单中，仅上海烜鼎资产管理有限公司（以下简称：上海烜鼎）一家私募在列，列入时限显示为2024年12月27日至2025年2月26日。据披露，上海烜鼎已是连续两次进入关注名单。

中证协指出，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。

经梳理，多家私募出现在中证协过去3年发布的网下投资者异常名单中。广东天创基金先后被列入2023年第2批、第3批网下投资者异常名单，后一次列入时限显示为 2023年12月30日至2024年2月29日。披露的异常情形显示，广东天创一个年度内累计进入关注名单三次（含）以上。

今年4月，因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，深交所向广东天创基金、百亿私募北京卓识、公募子公司嘉实资本、前海人寿保险出具了监管函，并决定向这4家机构采取书面警示的自律监管措施。

据中证协披露，广东天创基金今年已被限制打新半年。今年6月19日，首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告，广东天创基金赫然在列，限制时间从2024年6月20日到2024年12月19日。

另外，在中协披露的2022年第1批网下投资者异常名单中，包括百亿私募上海保银投资、准百亿私募上海利位投资以及北京成泉资本，这3家私募均是连续两次进入关注名单。

上海烜鼎位列多家上市公司十大股东

上海烜鼎成立于2014年9月，2015年1月完成登记，注册及实缴资本均为1000万元。这是一家私募证券投资基金，在管规模为20-50亿元。登记在册的18位全职员工均取得基金从业资格。另外中基协披露，上海烜鼎还拥有私募投顾资格。

据中基协，登记为总经理的齐麟，加入上海烜鼎之前，曾在另一家私募证券投资基金深圳创智中投担任投资总监，该私募2020年7月已注销；登记为法定代表人、投资总监盛方锐，加入上海烜鼎之前，曾在银河期货福州营业部任职市场开发岗。

中基协红字提示，上海烜鼎注册地与办公地不在同一辖区。据登记信息，该私募注册地是上海市崇明县，办公地是福建省福州市。

据中基协披露，上海烜鼎目前正在运作中的私募产品共83只，提前清算的产品有102只，延期清算、正常清算的产品各有1只。

天眼查显示，上海烜鼎目前由王荣玉、王湛超分别持股80%、20%。据变更记录，今年7月3日，该私募工商注册名由“上海烜鼎资产管理有限公司”改为“上海烜鼎私募基金管理有限公司”，盛方锐退出股东行列，王湛超新进股东行列，法定代表人也由盛方锐变更为王湛超。

值得注意的是，2021年4月，上海烜鼎的注册资本由3000万元减资至1000万元。

恒锋信息今年9月公告称，上海烜鼎（代表烜鼎星宿22号）拟通过协议转让方式分别受让魏晓曦、魏晓婷持有公司股份约692.52万股、129.99万股，共计822.5万股，占上市公司总股本的5.0005%，转让价格为7.18元/股，转让价款合计为人民币5905.55万元。

经查，上海烜鼎旗下私募产品还出现在禾盛新材、天迈科技、云中马等上市公司十大股东行列。

广东天创被列入打新黑名单半年

据深交所4月监管函，广东天创基金、北京卓识私募在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中均存在两大类违规行为：一是内控制度制定和执行不完备；二是估值定价依据不充分，报价集体决策机制不完善。

针对第一大类违规行为，深交所具体指出广东天创基金部分内控制度审批流程缺失，未针对新股研究报告审批机制制定明确、可执行的规定或流程；报价环节复核程序执行不到位，个别项目出现报价错误；个别项目资金划付审批程序不完整；未在规定时间内对通讯设备进行管控；未对电脑系统等其他通讯软件进行管控。

针对第二大类违规行为，广东天创基金未履行研究报告审批流程；部分研究报告未对财务数据、盈利能力等内容进行分析，个别项目推导过程不合理；未按照公司内控制度要求在最终报价前履行审批程序；最终确定报价的决策过程记录缺失。

到了6月19日，除了发布首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告，中证协还针对广东天创基金下发网下投资者自律措施决定书。其中指出，该私募在深交所2023年12月开展的创业板、深市主板新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中，存在8类违规行为。经对比，这8类违规行为与上述深交所披露的两大类违规行为相差无几。

据上交所移交的违规线索，中证协于2023年8月对广东天创基金采取要求参加合规教育并提交合规承诺的自律措施。中证协在日常监测工作中进一步发现，该私募在后续展业过程中未能有效整改，多次因异常报价情形被列入网下投资者关注名单（2023年第4批-6批）以及异常名单（2023年2-3批）。

鉴于多次出现违规行为，未能按照要求有效整改，中证协决定对广东天创基金采取列入网下投资者限制名单6个月的自律措施。

据中基协，广东天创基金成立于2014年4月，2015年2月完成登记，登记在册的20名全职员工均取得基金从业资格。作为一家私募证券投资基金，该私募在管规模为5-10亿元，同样拥有投顾资质。实控人陈山林曾先后在国信证券、平安证券的营业部担任客户经理。另外，广东天创基金目前正在运作中的产品共59只，提前清算的产品有25只。

（财联社记者封其娟）返回搜狐，查看更多

连续两次列入关注名单，上海烜鼎网下打新再出问题，今年违规私募有点多