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代客炒股、承诺收益，又两单经纪业务“双罚”，券商为何难管住员工的手？

财联社 2024.10.04 来源: 搜狐财经 热度: 70
根据中证协官网信息，此次罚单中被采取出具警示函措施的从业人员李承羲目前仍在东北证券就职，执业岗位显示为一般证券业务。从时间线梳理，东北证券曾在2022年6月29日也因营业部存在违规情形受到相关处罚，涉及事由…