财联社4月19日讯（记者高艳云）4月18日，北交所、全国股转公司发布证券公司2025年第一季度执业质量评价结果，综合得分排名前十的券商分别为中信建投（152.22分）、华泰证券（138.42分）、开源证券（128.03分）、中信证券（127.91分）、东吴证券（124.32分）、申万宏源（122.48分）、国金证券（120.5分）、银河证券（120.47分）、国信证券（119.25分）、东方财富（119.14分）。

与去年同期相比，排名前十中部分券商实现显著跃升。中信建投不仅从第三名跃居榜首，得分更提升15.07分，增幅达10.99%；华泰证券上升11个名次，从第13名升至第2名；东吴证券提升13个名次，由第18名升至第5名；申万宏源、国金证券、国信证券分别从第12名、第20名、第19名跃至第6名、第7名、第9名；东方财富则小幅提升1个名次。

中信建投跃居榜首

专业质量得分作为执业质量评价的核心，成为券商拉开差距的关键维度。中信建投以52.22分高居榜首，较第二名多出13.8分，幅度达35.92%。

专业质量得分排名前十依次为中信建投（52.22分）、华泰证券（38.42分）、开源证券（30.31分）、中信证券（27.91分）、东吴证券（24.32分）、申万宏源（22.48分）、国金证券（20.5分）、银河证券（20.47分）、国投证券（19.4分）国信证券（19.25分）。东方财富（19.14分）。

或受益于IPO项目周期影响，中信建投与华泰证券是“唯二”取得北交所保荐业务得分券商，分别得分16分、8分，其他券商无一取得该得分。

上述两家券商在北交所发行并购业务中也取得不错得分，分别得分为10.05分、8.63分，在该业务还取得较多得分的券商包括东吴证券（2.1分）、第一创业（4分）。

北交所做市业务得分较多券商为中信证券（4.49分）、国金证券（4.28分）、国投证券（2.73分）等。

全国股转系统推荐挂牌业务得分较多的券商是中信证券（10分）、中信建投（9.6分）、民生证券（8分）、开源证券（7.2分）、东吴证券（7.2分）、国投证券（6分）、华泰证券（5.2分）。

全国股转系统发行并购业务得分突出的券商是申万宏源（3.01分）、银河证券（3.33分）、中泰证券（2.82分）。

全国股转系统持续督导业务得分方面，多数券商表现较为平均，得分在2.5分上下，难以拉开差距。

全国股转系统做市业务中，东北证券得分3.34分，该券商在该业务得分较为突出。

北交所、全国股转系统经纪业务得分接近或超过10分的有9家券商，东方财富该业务得分远高于其他券商，为16.62分；其他得分较多券商为华泰证券（12.77分）、中信建投（10.66分）、中信证券（9.97分）、银河证券（10.55分）、国信证券（10.51分）、平安证券（10.21分）、国泰君安（9.55分）、广发证券（9.33分）。

北交所、全国股转系统研究业务得分券商较少，103家参评券商中仅有14家券商得分，得分突出的券商有3家分别是是华源证券（5.32分）、西部证券（4.31分）、方正证券（3.11分）。

21家券商合规扣分

本次评价中，21家券商因合规问题被扣分，部分扣分值较高。东北证券、国新证券分别被扣8分、8.71分，德邦证券被扣6.29分，国新证券综合得分降至97.02分，跌破基础分值100分。

7家券商北交所保荐业务被扣分，东北证券扣8分，国新证券扣6.71分，国融证券扣4分，德邦证券、开源证券、民生证券、山西证券均被扣2.29分，

9家券商北交所、全国股转系统经纪业务扣分，平安证券、东莞证券扣4分，广发证券、东方证券、长城证券、甬兴证券、联储证券、红塔证券、国新证券扣2分，

2家券商全国股转系统业务的推荐挂牌业务扣分，国投证券、德邦证券扣4分。

4家券商全国股转系统做市业务扣分，华林证券扣4分，国联证券扣3分，江海证券扣0.25分，浙商证券扣0.06分，

全国股转系统持续督导业务方面，西部证券扣4分。

券商发力北交所、新三板业务

从本次评价结果的排名变化，可窥见券商在北交所、新三板业务的战略动向。

中信建投在2024年年报中指出，公司将继续以北交所深化改革为契机，牢牢抓住北交所高质量发展的历史机遇，加大投入，全面布局，大力支持专精特新中小企业创新发展，服务高水平科技自立自强。

国信证券称，公司积极推动北交所项目开发、储备和申报，持续加大新三板项目储备力度。截至2024年末，公司有存量新三板持续督导项目73个，本年度完成挂牌项目6家以及定增项目1家。公司将继续把握北交所和新三板改革机遇，持续提高执业质量，加大优质项目储备力度，着力提升北交所及新三板业务规模和市场地位。

申万宏源称，2024年，申万宏源承销保荐完成新三板挂牌及定向发行共计36单。公司在北交所做市业务中创市场先例，首家通过互换便利账户开展北交所做市业务，向市场传递积极信号。

（财联社记者高艳云）返回搜狐，查看更多

北交所、新三板券商执业质量评价揭晓，多家券商提升10名以上，21家因合规问题被扣分