　　来源：券业行家

廉洁从业第一责任人，罚单剑指国都证券总经理

在券业合并浪潮中备受关注的国都证券，因“廉洁从业”违规事项，连收三份监管罚单；现任总经理杨云权更是被点名“第一责任人”。

监管剑指廉洁从业

长假前夕，北京证监局对国都证券开出了三份罚单，涉及廉洁从业违规事项。

监管查明，国都证券廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条、第八条、第十四条的规定。

为此，北京证监局对国都证券采取责令改正的监管措施。要求国都证券采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任，限期三个月提交书面整改报告。

节后，国都证券公告披露了监管处罚事项。痛定思痛，国都证券称将采取切实有效的整改措施，按照监管机关要求认真落实整改工作，并在规定期限内提交书面整改报告。同时，公司会吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

资深老将责任重大

同时被采取监管警示措施的，还有两名责任人员。北京证监局指出，时任综合管理部总经理孙冠楠，对上述违规行为负有相应管理责任。而总经理杨江权作为公司总经理，“是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任”。

要知道，杨江权可是国都证券总经理、财务负责人，并且作为主管会计工作负责人签署了2020年以来的年报。

履历显示，杨江权毕业于吉林大学，拥有博士学历，长期担任财务工作。他于1998年10月至2000年7月担任西南证券任研发中心研究员及投资银行部高级经理。2007年12月重返西南证券，任投资银行部执行董事，其后两度担任西南证券全资子公司西证股权投资有限公司（简称：西证股权）总经理。2020年5月起历任在国都创业投资有限责任公司（简称：国都创投）董事长、总经理等职；2020年8月任国都证券副总经理，同年12月兼任财务负责人，2022年2月代行总经理、首席信息官职务，同年5月担任总经理、财务负责人，期间于2022年2月至2023年4月代行首席信息官职务。2023年7月兼任保荐业务负责人。

在此之前，行家曾在《换届公告暗藏“玄机”，国都证券高管“异动”》等文中留意到这家新三板券商不同寻常的董事会决议。

2020年10月，国都证券召开第二届董事会第五次会议，决议聘任韩本毅担任公司总经理，与会的11名董事8票赞成，2票反对，1票弃权，反对和弃权的原因是“相关董事综合考量后的意思表达”。同一天，杨江权任副总经理兼财务负责人，获得9票同意，2票弃权。

2022年2月，韩本毅因工作需要辞职。国都证券第二届董事会第十一次会议提议由杨江权代行总经理职务，收到12票赞成，1票弃权，原因同样是“相关董事综合考量后的意思表达”。

而在2022年5月，国都证券第二届董事会第十三次会议决议聘任杨江权为公司总经理、李锐为公司副总经理，全体13名董事一致投了赞成票。

从副总经理到代任总经理，再到“转正”，这位履历丰富的高管，逐步获得了董事会认可。没想到的是，居然因为对廉洁从业负有主要责任，成为2024年业内首罚。

亲历多项违规处罚

而这并非国都证券近年来首次受罚，担任总经理的杨江权可能记忆犹新。

国都证券2023年报披露了两起监管处罚事项，涉及“三会”治理，激励约束，投行业务，合规内控和私募资管业务等方面。

对照北京证监局官网，行家发现监管函其实不止两张。

2023年4月，北京证监局对国都证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施，与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务被暂停半年。董事长翁振杰，时任董秘朱玉萍均被监管约谈。

2023年5月，因私募资产管理业务个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时，北京证监局对国都证券采取出具警示函的监管措施。

虽然监管没有提到应负责任的高管，但总经理肩上的重担，恐怕一点都没有少。

净利翻番薪酬打折

2023年，国都证券业绩触底反弹。营业收入13.81亿元，同比增长47.20%；归属于母公司所有者的净利润为7.23亿元，同比增长103.86%，主要因投资收益、公允价值变动收益等增长。

与此同时，无论是高管还是员工，人均薪酬都有明显下降。

“三张表”显示，2023年国都证券员工薪酬合计3.96亿元，同比下降6.40%。以报告期末员工1，034名计算，人均薪酬38.28万元，同比下降4.86%。

相对来说，国都证券高管人均薪酬下降幅度较大。2023年13名高管人均实发薪酬306.56万元，较2022年同期下降10.45%。

责任编辑：杨红卜

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