证监会对浙商证券股份有限公司（下称“浙商证券 ”，601878）“入主”国都证券股份有限公司（下称“国都证券”，870488）提出7项反馈意见。

9月6日，证监会发布公告，对国都证券变更主要股东申请文件提出反馈意见，并要求国都证券在30个工作日内逐项落实。

整体来看，反馈意见对国都证券和浙商证券都提出了要求。例如，证监会要求国都证券解释说明本次股权交易的5名出让方股东合计拥有6名董事提名权，但其中1名董事（陈海宁）的提名股东前后表述不一致问题。

同时，证监会要求浙商证券就未来两家证券公司的私募子公司整合计划的合规性进行论证等。

2023年12月以来，浙商证券先后与重庆国际信托股份有限公司（下称“重庆信托”）等多名国都证券股份转让方签署了股份转让协议与产权交易合同等文件，合计拟受让国都证券34.25%的股份。

7月16日，浙商证券发布公告称，公司于近日收到国都证券转发的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人的申请。

证监会反馈7项意见

具体来看，证监会对国都证券变更主要股东申请文件，合计提出了7方面的反馈意见。

一是申请材料显示，本次交易双方就国都证券董事提名权、高管推荐权进行了协议约定，要求补充提交相关协议文本。

二是根据申请材料，针对此次受让重庆信托等8家公司所持国都证券股权事项，浙商证券取得了上级国资主管单位原则同意的预审意见，并由浙江交投集团董事会审议通过，同时取得其出具的《接收非国有资产评估项目备案表》。要求浙商证券补充提供上级国资主管单位出具的预审意见（如有）、浙江交投集团董事会决议及议案文本（如有）以及《接收非国有资产评估项目备案表》。

三是补充提交重庆信托、国华能源投资有限公司（以下简称国华投资）、浙商证券关于此次股份转让董事会决议议案文本，同方创新投资（深圳）有限公司、嘉融投资有限公司董事会和股东会决议议案文本。

四是根据申请材料，本次股权交易的5名出让方股东合计拥有6名董事提名权，其中1名董事（陈海宁）的提名股东前后表述不一致，要求国都证券解释说明。

五是要求国华投资及其上级单位国家能源投资集团就本次转让价格的制定依据、且相关转让（含资产评估结果）已履行完备的国资管理程序共同出具说明。

六是申请材料显示，在证监会受理本次股权变更申请后，浙商证券应向重庆信托、天津重信科技发展有限公司、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司和深圳中峻投资有限公司支付前两期股权转让款，要求浙商证券提供已支付两期款项的付款凭证（如有）。

七是要求浙商证券就未来两家证券公司的私募子公司整合计划的合规性进行论证。

据国都证券2024年半年报，其通过全资子公司国都创业投资有限责任公司（简称“国都创投”）从事私募基金管理业务，国都创投上半年实现营业收入3075.86万元，净利润1972.57万元。截至6月末，总资产1.999亿元，净资产1.29亿元。

另据浙商证券2024年半年报，该公司全资子公司浙江浙商资本管理有限公司（简称“浙商资本”）在中国证券投资基金业协会登记了证券公司私募基金子公司管理人资格。2024年1-6月，浙商资本实现营业收入375.04万元，净利润20.69万元。截至6月末，浙商资本总资产2.68亿元，净资产2.23亿元。

浙商证券将成为国都证券第一大股东

目前，浙商证券并购国都证券已接近尾声。

浙商证券并购国都证券于2023年12月拉开帷幕。去年12月9日，浙商证券公告称，筹划入主新三板挂牌券商国都证券，并拟受让重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻投资有限公司合计持有的约19.15%国都证券股权。

3月29日，浙商证券第四届董事会第十六次会议审议通过该议案，公司拟以2.67元/股的转让价格，通过协议转让方式，受让重庆信托等公司持有的国都证券19.15%股权。该笔交易完成后，浙商证券就有望成为国都证券的第一大股东。

5月27日，浙商证券发布《关于竞拍国都证券股份有限公司股份的进展公告》，称收到上海联合产权交易所通知，公司成为国华能源所持国都证券4.49亿股股份（对应国都证券7.6933%股份）公开挂牌项目的受让方，成交价格为10.09亿元。若此次竞得国都证券7.69%股份后续同样顺利完成交易，浙商证券持股比例将增至26.84%。

6月7日，浙商证券发布《关于竞拍国都证券股份有限公司股份的进展公告》，称收到北京产权交易所通知，公司成为同方创投所持国都证券5.95%股份公开挂牌项目、嘉融投资所持国都证券1.46%股份公开挂牌项目的受让方，成交价格分别为9.11亿元、2.24亿元。若此次产权交易顺利完成，浙商证券持股比例将增至34.25%。

7月16日，浙商证券发布公告称，公司于近日收到国都证券转发的《中国证监会行政许可申请受理单》。中国证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人的申请。

官网资料显示，国都证券是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准，于2001年12月28日成立的综合性证券公司，成立时注册地为深圳市。2008年公司完成第一次增资扩股，注册资本由10.69亿元增至26.23亿元。2009年7月，公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。2015年6月23日，公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”，注册资本为46亿元。

2015年12月31日，国都证券再次增资扩股，注册资本增至53亿元。2017年3月31日，公司在新三板挂牌上市。截至2021年，公司注册资本为58.3亿元。

业绩方面，2023年，国都证券营收为13.81亿元，同比增加47.20%；归母净利润7.23亿元，同比增加103.86%。不过今年上半年，国都证券营收和净利均出现一定程度下滑，营收为6.93亿元，同比减少16.74%；归母净利润为3.45亿元，同比减少19.43%。

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